12月7日，中共齐鲁股权交易中心有限公司委员会发布关于巡察整改情况的通报。内容如下：

根据省国资委党委统一部署，2018年2月至4月，省国资委党委第二巡察组对齐鲁股权交易中心有限公司（以下简称“齐鲁股权”）进行了巡察。2018年8月7日，省国资委党委第二巡察组向齐鲁股权反馈了巡察意见。公司党委对照巡察反馈意见认真进行了整改，按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改情况予以公布。

一、整改工作基本情况

省国资委党委第二巡察组对齐鲁股权进行巡察，是对公司各项工作的全面检阅，也是对公司党员干部廉洁自律情况的综合考察，充分体现了省国资委党委对公司工作的重视与支持，体现了对公司领导班子和领导干部的关心与爱护。对巡察反馈的意见，我们诚恳接受，坚持把巡察整改落实作为一项重大政治任务，切实抓紧抓好，取得整改成效。

（一）统一思想认识，提高政治站位。公司党委高度重视巡察整改工作，把坚决抓好巡察整改作为旗帜鲜明讲政治的具体体现，作为解决问题、改进工作、加快发展的重要抓手，要求公司上下突出问题导向，聚焦巡察反馈意见，深挖问题根源，明确整改措施，从严从实抓好巡察整改工作，着力推动管党治党责任全面落实，推动公司持续稳定健康发展。

（二）加强组织领导，迅速组织整改。2018年8月8日，公司召开党委会议，传达了省国资委党委《关于对齐鲁股权交易中心有限公司巡察情况的反馈意见》，并对巡察整改工作进行安排部署，成立了以党委书记任组长，党委副书记、总裁为副组长，其他领导班子成员为成员的整改工作领导小组，全面负责巡察反馈意见整改落实工作。领导小组下设办公室，具体负责整改落实的工作调度、协调推进和督促检查。

（三）细化整改任务，压实整改责任。2018年8月16日，公司党委会研究审定了巡察反馈意见整改工作方案，按照“条条要整改、件件有着落”的要求，对照巡察反馈意见，梳理出5大类32项整改问题清单，逐一明确整改措施、责任领导、责任部门和整改时限，并建立整改工作台账，形成目标清晰、措施具体、责任明确的整改落实机制。8月24日，公司领导班子召开专题民主生活会，结合中央巡视反馈意见整改落实，领导班子及成员聚焦中央巡视和省国资委党委巡察反馈的问题，以高度负责、敢于担当的态度，联系思想和工作实际，认真开展了批评与自我批评，进一步凝聚了思想共识，强化了责任担当。

（四）加强督促调度，确保整改成效。坚持从严从实要求，整改工作领导小组办公室采取书面调度、调研督导等方式指导、督促巡察反馈意见整改工作开展。公司领导班子成员对照职责分工，对照承担的整改任务，加强对有关问题的分析研判和督促协调，全力推动整改落实。党委书记多次主持召开党委会议，调度巡察整改工作进展情况，要求发扬“钉钉子”精神，持续抓好整改落实工作，注重举一反三，建章立制，以实实在在的工作成果体现巡察整改成效。

二、整改工作具体落实情况

（一）“党委领导作用发挥不够充分,党建工作虚化弱化明显”方面

1、关于党委发挥把关定向作用不到位的问题

针对党委对公司长远规划重视不够,至今未出台“十三五”规划的问题。根据《关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）以及《区域性股权市场监督管理试行办法》（证监会令第132号）等最新监管要求，形成了《齐鲁股权交易中心“十三五”发展规划纲要及任务分工》（初稿），下一步履行程序后组织实施。

2、关于落实“三重一大”决策制度不力的问题

（1）针对出台薪酬管理制度、绩效管理办法等规章制度，党委未作前置研究的问题。研究制定《齐鲁股权企业负责人薪酬管理办法》，已提交公司党委会、董事会审议通过，待省国资委审批后执行。拟定了《员工薪酬管理制度（初稿）》，在《企业负责人薪酬管理办法》审批通过的基础上进一步修改完善，履行相关决策程序后执行。结合公司全面预算管理改革，拟定了《公司2019年度绩效考核工作实施方案（草案）》，待公司总裁办公会、党委会研究审议通过后实施。

（2）针对对上海卓弘和山东卓斐各投资1000万元等重大投资决策，党委未作前置研究的问题。认真落实公司党委制定的《“三重一大”决策制度实施办法》，按照公司党委“三重一大”决策范围，凡涉及“三重一大”事项必须提交公司党委会研究决定或审议。

（3）针对党委会研究聘任公司主要负责人时,当事人未按规定回避的问题。认真落实领导干部选拔任用工作回避制度，严格执行《公司党委会议事规则》，公司党委会研究讨论干部任免时，认真落实回避制度有关要求。

3、关于基层党建工作不实的问题

（1）针对党建工作机制不健全,工作力量薄弱,无专职党务部门负责人的问题。一是充实党务工作力量，采取社会化招聘方式招聘专职党务工作人员2名，现已入职。二是尽快落实专职党务部门负责人上岗工作。

（2）针对对基层组织建设重视不够,组织生活不规范、质量不高的问题。一是结合巡察反馈问题，开展了基层党建工作调研，明确了进一步加强基层党建工作的思路措施。二是扎实推进过硬党支部建设，建立了月度基层党建重点工作清单制度，组织公司领导干部以及中层以下党员、管理岗位人员参加了党纪法规和德廉知识测试，提升公司党员干部理论水平。三是认真办好《党建资讯》，加强教育引导，今年8月份以来创办12期。四是建立党支部联络员制度，每一个支部有一名党群工作部人员对接联络，进一步推动支部工作规范化。五是积极探索基层党建工作考核办法，目前已形成初稿，待公司党委会研究通过后实施。

（二）“落实全面从严治党责任不到位”方面

1、关于主体责任落实不到位的问题

（1）针对党委分工不合理,党委书记兼职,没有专职副书记,党务工作未明确分管领导的问题。2018年8月，省国资委党委对公司党委班子进行调整，配备了专职党委副书记。结合党委班子调整和工作需要，公司下发了《关于公司党委委员工作分工的通知》（鲁股交党发[2018]20号），明确了党务工作分工。

（2）针对党委对纪委工作不重视、不支持,纪检监察力量配备不足的问题。一是充实纪检监察力量，采取社会化招聘方式，招聘纪检监察室负责人及工作人员，目前已发布招聘公告，尽快落实纪检工作人员上岗。二是优化对公司纪检监察人员的考核，更好地调动纪检人员积极性。

（3）针对有的领导人员对监督执纪认识有偏差,执行制度不够严格的问题。一是督促领导干部落实“一岗双责”，对分管部门的党风廉政建设工作负责。二是公司纪委书记对全体干部职工开展了中秋、国庆节前廉洁提醒集体谈话，与关键部门负责人及重点岗位人员分别谈话，重申有关纪律规定，确保节日期间风清气正。三是持续加强党风廉政教育，通过党委理论中心组学习、领导人员上党课、党支部“三会一课”、主题党日等，组织公司党员干部加强党规党纪学习。

2、关于执纪监督不到位的问题

（1）针对党风廉政建设责任书没有真正落实到行动上，有的党支部书记代替支部纪检委员与纪委书记签署党风廉政建设监督责任书的问题。一是督促各党支部认真落实党风廉政建设责任，年底前向公司党委、纪委报告落实情况。二是今年11月，公司纪委牵头对第一党支部进行巡察，对党风廉政建设责任制落实情况进行了监督检查。三是公司纪委书记重新与各党支部纪检委员签署了2018年度党风廉政建设监督责任书，并督促落实。

（2）针对纪委落实“三转”不到位，纪检监察力量配备不足,执纪问责宽松软的问题。一是采取社会化招聘方式，招聘纪检监察室负责人及工作人员，目前已发布招聘公告，尽快落实纪检工作人员上岗。二是组织纪检人员认真学习了《中国共产党纪律处分条例》《监察法》等党纪法规，提高纪检人员业务水平，并督促纪检人员加强自学。三是今年5月纪委对公司2018年1-4月份贯彻落实中央八项规定精神情况进行了专项监督检查，对发现的问题督促相关责任部门整改。四是公司纪委对在薪酬发放中有问题的一名中层干部进行了问责。五是制定了《公司党委巡察工作暂行办法》，明确巡察范围、内容、步骤、方式及巡察成果运用，强化公司内部监督制约。

3、关于违反中央八项规定精神问题禁而未绝的问题

（1）针对违反规定购买礼品、使用办公经费的问题。一是认真贯彻中央八项规定精神及省委实施办法，严格政策要求，增强纪律意识。二是完善公司业务接待管理制度，并认真执行。三是制定了《公司采购管理办法（暂行）》，对办公用品等采购及领用手续进行规范。四是督促指导部分权属单位对交通费用、招待费用等全面梳理，进一步规范费用报销，坚决防止套取费用问题的发生。

（2）针对私车公用进行补助的问题。根据《关于印发山东省省属企业公务用车制度改革实施意见的通知》要求，自2018年7月1日起，停止了有关私车公用补助的做法。

（3）针对未经省国资委核准，发放2016年度高管人员薪酬的问题。已制定《齐鲁股权企业负责人薪酬管理办法》，并报省国资委审核。待审核通过后，拟定公司负责人2016年度薪酬发放方案，履行相关程序，结合2016年度领导班子成员薪酬预发部分进行多退少补。

（三）“干部选拔任用工作不规范”方面

1、关于干部选拔工作把关不严的问题。认真执行干部选拔任用政策规定，在严格执行选人用人政策的前提下，科学设定干部职位标准条件，规范选人用人程序。加强中层干部绩效考核，对履职能力不强、不能胜任岗位工作的予以调整。立足公司长远发展定位，加强后备干部培养锻炼，保证公司的持续发展。

2、关于干部档案管理不严的问题。一是公司在巡察组巡察期间着手开展人事档案整理审核工作，对隶属公司党委管理的25名中层以上干部的档案应审尽审，对档案材料不齐全、信息不清晰的进行补充完善，对需要作出说明的由干部本人作出书面说明。在认真调查核实的基础上，对干部“三龄两历一身份”按政策规定进行了认定。二是对公司员工档案进行审核，目前审核工作基本完成。三是公司明确了档案专人管理，注意日常档案资料的收集整理，提高档案管理工作规范化水平。四是指导权属单位加强人事档案管理，进一步充实人事专员。

3、关于权属企业选聘高管人员把关不严的问题。2018年7月，经公司党委会研究、权属企业董事会决定，免去有关人员高管职务。下一步，将严格执行选人用人标准和程序，提高选人用人规范化水平。

(四)“法治意识淡薄,主要业务领域违规事项突出”方面

1、关于挂牌业务审核不严的问题。正起草制定《齐鲁股权交易中心业务审查细则》、《审查人员相关备忘录》，进一步明确审核责任、审查流程及标准，保证挂牌企业质量。

2、关于个别子公司与齐鲁股权法律人格混同的问题。一是进一步规范有关子公司业务、财务、印章等制度流程，研究制定管理制度；二是加强子公司风险管理，对存量业务及时进行风险梳理，提前识别防范风险。密切关注政策导向，根据政策变化及时规范整改，收缩相关业务，做到依法合规开展业务。三是认真学习研究浙江、江苏等地区域性股权市场类似平台的相关做法，积极借鉴外地先进经验，尽快理顺子公司运营模式，确定业务切割框架。

(五)“经营管理漏洞较多、主观随意性较大”方面

1、关于财务管控不严的问题

（1）针对9个长期闲置账户未按规定及时清理销户的问题。已全部清理销户。

（2）针对费用列支项与真实业务内容不符的问题。着手修订公司《费用管理及报销管理办法》，确保费用列支项与真实业务内容相符。加强对子公司的财务管控，进一步规范子公司财务制度。

（3）针对低值易耗品类等实物资产管控缺失的问题。一是制定了《公司实物资产管理办法》，规范固定资产、低值易耗品等实物资产的日常管理。二是严格管控低值易耗品的分发与领用，明确库存低值易耗品管理责任人，健全低值易耗品等实物资产采购及领用台账。三是及时、准确进行实物资产相关账务登记，记录其增减变动情况。每年进行实物资产的盘点，对盘亏、盘盈实物资产，查明原因，按有关程序和规定及时进行账务处理。

（4）针对权属单位主要负责人违反财务管理规定的问题。督促指导有关权属单位进一步明确了财务审批权限及流程。严格落实《业务接待管理暂行办法》，加强业务招待事前审批。

2、关于招标采购程序不规范的问题。一是制定了《公司采购管理办法（暂行）》，进一步规范公司采购行为，加强阳光采购管理。二是实行招标投标全过程信息公开，依法依规在相关媒体公开发布相关信息。三是对物资招标采购过程中的有关文件、记录资料由采购需求部门建档保存。采购过程中的法律文书履行合规审核并进行存档。

三、今后整改工作打算

目前，整改工作取得了阶段性成果，一些复杂问题和长期问题需要常抓不懈、久久用力。下一步，齐鲁股权将不断强化整改认识，坚持目标不变、标准不降、力度不减，紧盯各项整改任务，不折不扣抓好落实，扎实推动全面从严治党向纵深发展，不断提升公司改革发展水平。

一是把政治建设摆在首位。坚持以党的政治建设为统领，自觉以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大精神、习近平总书记视察山东重要讲话精神，教育引导广大党员干部不断加强政治学习，持续改造主观世界，始终坚定理想信念，严守政治纪律和政治规矩，筑牢对党绝对忠诚的政治品格，更加坚决地维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中统一领导，在政治立场、政治方向、政治原则、政治道路上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致。

二是严格落实党委主体责任。公司党委切实担负起管党治党的政治责任，在加强组织领导、严明纪律规矩、加强宣传教育、选好用好干部、构筑防控机制、支持执纪监督等方面扭住不放，持续用力。严格遵守党内政治生活准则，严格对权力运行的制约和监督，支持公司纪委查处违纪违规问题。党委书记严格落实第一责任人职责，领导班子成员认真履行“一岗双责”，在抓好业务工作的同时，对党风廉政建设常抓不懈，主动融入经营业务之中，切实做到敢抓敢管、真抓真管、严抓严管，严防违规违纪行为发生。

三是持续深化正风肃纪。公司领导班子及成员发挥表率作用，严格执行中央八项规定精神和省委实施办法，切实把纪律和规矩挺在前面。不断深化党风廉政教育，强化廉政文化建设，让廉洁从业成为党员干部的思想自觉和行动自觉。强化监督执纪问责，加强对公司重点领域、重点人员和关键环节的日常监督，紧盯企业挂牌业务推广、融资服务、登记托管、业务合作、中介机构会员管理、物资采购、招投标、公务接待、选人用人等重点领域和关键环节, 细化工作措施,把监督工作做深、做细、做实。

四是不断巩固整改效果。持续加强对巡察反馈意见整改情况的督促调度，特别是对尚未完成的整改事项，继续按照严实标准，进一步强化整改措施，持续推进整改落实，确保一抓到底、有始有终，取得实效。对已经完成的整改事项，适时组织“回头看”，进一步巩固提高整改成果，确保巡察反馈问题“件件有回音，事事有着落”。

五是着力构建长效机制。坚持以巡察整改为契机，认真总结经验教训，努力把整改过程转化为解决企业发展突出问题的过程，深化企业改革发展、提高经营管理水平的过程。更加注重治本，更加注重制度建设，查缺补漏，建章立制，主动把整改工作与推进公司党建和经营发展重点任务结合起来，提升公司发展质量，为更好地服务实体经济、区域经济，助力全省新旧动能转换重大工程做出新的更大贡献。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：0531-67965704；邮政信箱：济南高新区舜华路2000号舜泰广场1号楼西塔17层齐鲁股权党群工作部，邮政编码，250000；电子邮箱：dqgzb@qlotc.com。

中共齐鲁股权交易中心

有限公司委员会

2018年12月7日

来源：山东省国资委网站