导报讯（首席记者 段海涛）继去年掀起监管风暴后，山东证监局又对辖区内上市公司“亮剑”，胜利股份（000407） 即在5月的现场巡检后被要求采取责令改正措施，对公司治理、内控及信息披露等方面存在的问题进行整改。
据了解，在公司治理方面，胜利股份部分股东大会会议记录不规范，如2009年股东大会会议记录中未记载出席或列席会议的董事、监事和高管人员姓名、每一提案的发言要点及计票人、监票人姓名等；公司《总经理办公会会议制度》规定，总经理办公会每月至少召开一次，并形成会议纪要，但公司2010年仅召开了3次总经理办公会，不符合相关规定。
在内控和信息披露方面，公司在2010年年度报告中披露其对子公司胜邦绿野提供了2.3亿元担保额度，其中，1.4亿元的担保额度已过有效期，但公司未补充履行相关审议及信息披露程序；公司下属子公司胜邦塑胶2009年销售给关联方胜邦塑胶管道集团管材管件6312.54万元，而公司2009年年度报告披露其对管道集团的关联销售额为11971.29万元，披露数字不正确；公司2010年向参股公司胜通海岸借款7000万元，2011年3月公司及下属子公司胜信置业又分别从胜通海岸借款1.5亿元和1亿元，对于上述关联借款事项，公司未按规定履行相应的审议程序及信息披露义务。
此外，在财务核算方面，对于2010年从胜通海岸借入7000万元资金，公司在财务核算时未按期计提利息费用，导致2010年半年报少计财务费用62万元，2010年三季报少计财务费用154万元；公司在编制2010年三季报时，对内部往来金额不能核对一致的情况，按金额较小的数进行了内部往来抵消，导致三季报多计利润25万元。
针对以上情况，山东证监局要求胜利股份组织相关人员认真学习有关法律法规，整改存在的问题，确保公司财务核算和信息披露真实、准确，加大内部控制制度的执行力度。
